设为首页 - 加入收藏
您的当前位置:主页 > 理财 > 银行 > 正文

坚守反洗钱合规底线 守护健康金融环境 中国工商银行陕西省分行

来源:网络 编辑:大屁股 时间:2019-06-15 09:34

反洗钱管理体系日臻完善。工行陕西省分行及辖属二级分行成立了反洗钱中心,建立了以反洗钱领导小组为核心、反洗钱中心及各专业部门分工协作的“1+1+5”反洗钱组织管理架构。通过制定1个基本规定、13个专项办法,28个操作规程和实施细则,形成了“三位一体”的反洗钱内控制度体系,从事前、事中、事后实现反洗钱对全业务、全领域、全流程的有效覆盖。利用反洗钱工作会议机制等十余项工作机制,在全行形成了以风险防控为目标,以信息共享为基础,以大数据分析为手段,跨部门,分层级,全员参与,齐抓共管的反洗钱工作格局。

异常交易甄别模式重大突破。2016年,工行陕西分行实施了一级分行反洗钱集中处理改革,全面实现了“集中做、系统做、专家做”的反洗钱工作模式。专业化反洗钱工作团队以先进的反洗钱监控系统为依托,强化客户身份与资金交易的综合分析研判,促使可疑交易报告质量显著提升,棋牌游戏,为公安机关开展案件侦查工作发挥了积极作用。2017年至2018年,工行陕西分行连续两年被工总行推选为先进经验介绍单位,分别参加了全行集中处理改革经验分享会和重点洗钱类型分析研讨会。

重点业务领域风险防控成果显著。先后通过开展手机号码验证、大数据筛查、客户身份证件信息错误及证件有效期过期专项治理、建立可疑报告客户主体信息缺失通报机制等措施,对客户信息真实性的进行治理,2018年对近12万户账户采取了限制措施。对可疑报告主体客户逐户采取账户及资金限制措施,非自然人收益所有人信息采集录入工作达到97%以上。将反洗钱高风险客户广泛应用到网上银行、私人银行、银行卡、信贷管理、贸易融资等业务中,洗钱风险防控范围不断扩大,手机棋牌游戏棋牌游戏,成效显著。

监管配合有效性不断提升。积极配合公安机关开展反洗钱行政调查,加强反洗钱信息共享、案件分析甄别等方面的合作力度。2016年至2017年,工行陕西分行连续两年受到省安全厅、西安海关和省公安厅的高度肯定和来函表扬。

网友评论:

发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片
关于黑马吧 | 版权申明 | 广告服务 | 联系方式 | 友情连接 | 网站地图 | 百度地图 | 设为首页 | 加入收藏

黑马吧 www.heimaba.com 联系QQ:870501158


黑马吧声明:本站所提供资讯、所载文章、数据均来源于网络,仅供参考,使用前务请仔细阅读法律申明,风险自负。

Copyright © -2017 黑马吧

Top