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中国银行济宁违法遭罚40万元 存在未按规定识别客户身份行为

来源:网络 编辑:黑马吧 时间:2019-11-19 10:15

中国人民银行济南分行近日公布的人民银行济南分行行政处罚信息公示表(济银罚字〔2019〕第22号、第23号、第24号)显示,2018年1月1日至2018年12月31日,中国银行股份有限公司济宁分行存在未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定,中国人民银行济南分行对其处以40万元罚款,对相关责任人共处以2万元罚款。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

(一)未按照规定履行客户身份识别义务的;

(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

(四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

(五)违反保密规定,棋牌游戏,泄露有关信息的;

(六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,棋牌游戏,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,手机棋牌游戏,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

以下为处罚原文:

中国银行济宁违法遭罚40万元 存在未按规定识别客户身份行为

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